融资外包合作协议书

　合同编号：(

　)

　项目方：_________________________

　合同签订日期：_____年__月__日

　— 甲方（项目方）：________________________ 乙方（顾问方）：________________________ 签订地点：______________ 签订时间：____年__月__日

　鉴于甲方正在就________________________项目（以下简称“目标项目”）进行（股权/债权）融资，经双方友好协商，达成如下融资外包合作协议：

　第一条合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资操作。

　第二条甲方对项目融资的最低要求和承诺：

　1、融资额度：______万元，币种：人民币

　2、融资期限：_______年

　3、投资方可控股（是/否），可占股权比例不超过___%。

　4、若是固定回报（或贷款）融资方式，甲方愿意支付的月回报率不超过___%或年回报率不超过____%。

　5、甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押：

　 1）房产或其它不动产

　 2）车辆或其它动产 3）甲方名下债权 4）甲方名下营业收入或其它收入

　— 5）甲方或他人信用担保 6）其它符合条件的证、权资产 6、按照甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。

　第三条：乙方的权利与义务 1、乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资方沟通与谈判； 2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬； 3、原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资方或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅自作主张，应征求甲方意见，待甲方正式回复后，乙方再向投资方作出答复。

　4、乙方的主要工作：

　1）暂住甲方项目地以负责该项目的融资前期基础工作，包括下面 2）-5）的工作环节； 2）对项目方进行考察，并进行审慎调查，对企业进行全面的调研，通过专业化的分析，进而对企业得出客观全面的判断； 3）根据调查情况，制定该项目的融资策略及融资实施进度计划，通过对融资渠道的对比分析，选择与企业实际相匹配的渠道群体，基于企业评估及渠道选择，进一步明确企

　— 业融资活动需要具备的基本条件、最佳融资渠道及融资活动成功的关键要素，最终制定企业最优融资规划方案； 4）制作或修缮已有的符合国际/国内惯例的企业可行性分析、商业计划书、行业分析、财务计划等相关资料； 5）精心挑选切合的投资商并征得甲方的认可； 6）与投资商进行初步沟通和答疑； 7）组织重点投资商到项目方实地考察； 8）协助甲方与投资商等的谈判； 9）协助甲方完善相关的投资协议草案等； 10）协助甲方安排签约仪式； 5、乙方应每周就目标项目融资进展向甲方进行汇报。

　第四条

　甲方的权利与义务 1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务； 2、甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详尽回答； 3、甲方应如实向乙方告知与目标项目融资有关的所有事项，不得隐瞒或虚报； 4、甲方应按乙方要求熟练准备有关投资者的针对提问，不得有误； 5、甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在 2日内作出回复； 6、甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或

　— 拒绝； 7、甲方应友好、周到的接待重点投资商的考察事宜，不必铺张，在分寸上不卑不亢即可。

　8、甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费并安排乙方暂住期间的食宿及办公条件。

　第五条

　协议期限：自双方签订本协议之日起至____年___月___日止，因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后目标项目融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订补充协议进行明确。

　第六条

　费用支付 1、本费用仅包含甲方支付乙方的顾问服务报酬，不包含其它费用。

　 2、甲方接受以下第___种方式支付乙方顾问服务报酬（不含税），支付方式为转账：

　乙方指定收款账户

　开户行：______________________________

　账号名称：____________________________

　账号：________________________________

　开户行地址：_______________________________

　_______________________________ 1）乙方操作融资成功后，甲方一次性支付融资总额__%

　— 的顾问服务报酬。

　2）本协议签订后，甲方按照融资总额的___%支付乙方顾问服务报酬，其中本协议签订后，预付乙方______元，剩余款项待融资成功后 3 个工作日内一次性支付给乙方。

　3）甲方长期聘用乙方担任融资顾问，并在本协议签订后按年一次性支付乙方顾问服务报酬______元，顾问服务期限为一年。乙方操作融资成功后，甲方额外支付乙方融资总额的___%作为乙方的报酬。

　第七条

　双方承诺 1、乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务； 2、甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性； 3、甲方不应要求乙方做出违反国家和行业法律、法规的事情；第八条

　违约条款 1、若乙方收了费用后，无故不履行本协议相关义务，则甲方有权要求乙方返还相应费用。

　2、若在协议期限内，甲方按协议支付了相关费用，但目标项目融资没有成功，甲方也提出终止协议，乙方应无条件答应协议终止。因甲方原因造成目标项目融资工作合理推迟的时间过长，乙方有权单方终止本协议。

　— 3、若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，则乙方有权提前终止本协议。

　4、若因甲方原因导致目标项目融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位，如甲方破产清算，因种种原因甲方中途放弃本协议（如其它资金到位，被收购等）等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，若甲方拒绝履行，则乙方有权单方面终止本协议，同时要求赔偿的权利（包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等）。

　5、若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。

　第九条

　甲方和乙方的选择权在签约后的一个月时间内：

　1、甲方的选择权：甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方已经向支付的费用不能再要回，乙方也不能要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。

　2、乙方的选择权：若乙方通过一定的工作时间后，发现感兴趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并以书面通知甲方，甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。

　第十条

　合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成可申请乙方所在地仲裁委员会仲裁，或直接向乙方所在地人民法院起诉。

　— 第十一条

　本合同一式两份，双方签字盖章（或按手印）均可生效，本协议附件与本协议为统一协议，具备同等法律效力。

　第十二条

　本协议自双方签字盖章之日起生效

　甲方：

　乙方：

　代表人：

　单位公章：

　电话：

　— 附件一身份证复印件正反面

　— 附件二甲方公司章程及相应执照复印件（加盖公章）

　— 附件三双方约定其它事项：

　____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

　— 附件四授权书经我公司全体股东/董事会协商，现一致同意委托____________全权办理我公司就___________________项目融资事宜，授权期限截止_____年__月__日。

　股东签字：

　授权日期：____年__月__日